專利權讓你搞昏頭嗎？Call Saver 共同創辦人專利申請實戰心得！

剛剛接獲通知順利拿到一份為Call Saver 申請的發明專利，這項設計在FinTech世代，相信對提昇銀行企業/保險產業的消費者服務滿意度有一定的幫助。這個專利主要的特色：

1、撥打給客服電話前，可以從手機APP/VR，事先知道等待人數，再決定是否撥打。
2、智慧建議用戶何時撥打客服電話，以避開高峰客服塞車期間。

我們在送出專利後曾在粉絲頁做過「銀行信用卡客服電話等待真人接通時間調查」，1016人的有效問卷顯示：近3成消費者曾經歷超過10分鐘等待時間才有真人接通的狀況，少部份消費者還曾遇過等超過30分鐘的紀錄。因為這些不愉快的撥號體驗，高達 95%民眾希望有上述第1項服務，8成希望也有第2項服務，以節省寶貴的時間與手機通話費。

回顧從2008年至今，與各階段夥伴參與的專利申請總共8件（台灣區7件/美國1件），實拿3件。中間也經過一些風波，藉此做個整理心得，希望這個分享，對熱愛創新發明的朋友有所幫助。這些心得的累積，都不是我一個人所能獲得的，感謝好幾個貴人長輩 (時代基金會 YEF 業師們、大學教授）持續指導重要觀念，以及參與夥伴的討論貢獻。

這篇心得的適用對象，比較偏向個人身份，或者是新創公司/中小型公司的特性。跟一般大型企業的專利地圖布局不一樣。

創新作法該不該申請專利？

專利申請主要是為了商業應用需求，而學術界學者角度，專利發明則有著作發表的credit。申請策略有兩個面向：看是要防守、還是攻擊。因為我們不是財力雄厚的大集團，出發點都是以防守為主，不主動塑造敵人，若遇到惡意侵權行為至少有法律的保護機制，另外一點防守意義則是，避免很興奮推出一個創新服務後，卻收到存證信函的窘況。

該不該申請專利，最主要考慮的點還是投資報酬率，看發明的商業潛力是否值得，無論歐盟或美國，申請至少花上10萬元以上。而台灣專利較實惠的也至少好幾萬元。如果評估覺得市場潛力值得，才進行申請。

要自己撰寫，還是委外專業人士處理？

最佳情況是發明人本身練就有專利檢索與撰寫專利內容的能力，然而喜歡發明跟撰寫專利書是兩個截然不同的領域，如果沒有時間的急迫性，以及人格特質也喜歡學習新的專業，則可以嘗試看看。

另外一種方式，透過專利事務所來處理也是很好選擇。這時要評估的點：事務所指派的專利工程師是否熟悉所屬產業的專利，包含專利檢索、如何寫主要項、附屬項等保護範圍的技巧等等。跟事務所PM/Sales 接洽時，可直接提出需要的專利工程師背景條件。

在流程上，發明人跟專利工程師約開會討論idea如何實做，由專利工程師進行專利檢索以及撰寫專利書初稿，再由發明人審閱修訂。有默契的狀況通常2~3次可以完成，若剛好領域實在太特殊，就會花更多的時間溝通。這邊比較要留意的是，寫專利跟做學術論文研究很像，通常只有研究者本身最清楚那個題目，因此專利發明人本身最好提供相關的關鍵字給事務所檢索，甚至也參與檢索的工作，避免送申請一篇早發表存在的專利。

專利的權利人？

在公司上班的，若發表的內容與工作職務相關的，權利是屬於公司的。如果是個體戶與幾個好朋友申請，記得在事前約定好相關的權利義務，主要就是投資風險與報酬兩事，包含：

分工與決策模式（有爭議或需重大調整時，誰拍板定案？）、
專利申請費用（事務所費用、被駁回時修改再提的費用）、
拿到專利後的維持費用（還要分年份，維持費是隨著年份愈來愈高）、
專利產生的商業價值分潤、
如果被侵權時可接受的法律策略與延伸費用等等。

針對個體戶的合作申請專利，也需留意申請者是一人代表再簽內部合約共享權利、還是共同掛名共享權利等，這些都可以在送申請時註明清楚。

專利承認的時間點？

專利發表跟論文發表一樣，都是看優先時間，一個新的發明看誰先提出。台灣是WTO成員國，針對歐盟、美國等，有等同優先順序，一年內可用原稿申請範圍進行補件。

有時間急迫性要發表點子，該怎麼辦？

我曾經聽過一個很棒的點子，大學生做的競賽專題發表後，馬上有廠商發現市場潛能，登門拜訪希望合作。這種狀況，如果以更恰當的流程，同學可以在專題還沒公開發表前，就先申請專利，來保護相關的創作權利，這樣對外洽談時，利益相關者”比較”會尊重智慧財產，採取合作策略，避免發生以合作之名拜訪，實則偷取點子或探知實做know-how的競爭狀況。

如果沒有事先申請專利，而先進行了各種形式的公開發表，此時若要再申請專利，就可能遇到因為已經有人先發表了，審查委員認定沒有新穎性或進步性等特徵而駁回，即使這兩件事的發明人都是同一人。

若有時間上的急迫性需要對外接露發明內容，有一種方式叫Provisional Patent，可以先申請，後續補件。費用比較實惠，也可以送中文，可以參考美國專利局的相關說明：https://goo.gl/ec3qdo。

Provisional Patent有另一個實務需求，有時想到一個很棒點子，但需要跟外部合作才有辦法具體實踐，考量開會簡報提供後，idea 有可能被抄走的風險，在這狀況下，可在程序事先申請Provisional Patent，簡報加上Patent Pending 的字眼，以讓接洽窗口知道相關已經送專利申請。

寫Patent Pending，並沒有任何法律保護效力，純粹是對合作對象的法律權益提示。只有真正拿到專利權時，才有真正的保護效力。如果有時市場還沒辦法驗證創新的方法機會點，在猶豫是否砸下大筆專利費用前，這也是一種平衡的方式。

專利申請的技巧？

以資訊領域來說，

1. 盡可能不要申請server 行為的專利

因為很難舉證對方的演算法是怎麼運作。譬如推薦系統，server 怎麼推薦哪個精準商品給消費者，這背後採用何種特殊演算法，正常狀況下，在終端是看不到演算法的，只能看到數據結果，這種很難從結果推回背後精準作法的狀況，申請專利想保護的空間就比較有限。

2. 盡可能申請client 端容易看得到的運作部份

3. 委外處理專利時，有可能遇到寫claim範圍限縮的寫法

因為這樣比較容易申請到。而這與專利申請人本身希望保護範圍更大，可能會產生角色衝突的狀況。這點需要發明人本身持續累積功力，以及跟不同的專利師互動，慢慢得知中間的眉角，來取得平衡點。一個好的專利工程師，會站在客戶的利益角度思考給予最佳的建議。

4. 專利送審過關的機率？

曾經有一個案子，我認定審查委員舉證跟申請的範圍無直接關係。連花了兩次複審費用幾萬元後，還是沒辦法說服對方。後來基於C/P考量，就不再處理。後來我才知道，遇到這種狀況，可以跟審查委員約見面，直接解釋討論差異，當然要再額外花錢就是了。

另外也遇過一個案子，發明的技術至少是近年才有辦法實現的，但審查委員卻提一個古早以前的專利說我們沒有新穎性，我當時詳細看了後發現，這兩個案子完全不相關，而且想要解決的問題也不同，就請事務所提出解釋，一次複審順利終於過關。

幾次經驗下來，感覺這事有運氣成份，如果被駁回時，不要太沮喪，詳細比對文件，爭取該有的權益，只要是合理的說法，相信審查委員也會給予公平的回應。

5. 審查時間要多久？要維護專利多久？

這也點運氣成份，快的可以一年左右，慢的超過3年有可能都還沒開始審查。有時連市場的機會都不見了或者衝刺市場的熱情降溫了，專利都還沒拿到。這事就回到市場機會本身，看那個專利是否真的有長遠價值，再評估是否繼續投入資源維護，畢竟專利費用維護費，是隨著年份愈久，每年費用逐步提高。

如果別人踩到自家專利了，是否要採取法律行動？

跟一位YEF 學弟邱哲良在2008年參加Google 舉辦的Android 比賽，設計發明一個很有趣的手機撥號廣告APP，送比賽前，我們快速找專利事務所申請，送美國也送台灣。

當時參賽題目是保密性審查，幸運得到Google頒獎後，我們也沒公開題目內容是什麼（當年ADC公告全球四個隱密的得獎題目，我們是其中之一）。上面講的風波是這樣，不到幾個月的時間，意外發現國外有間公司募了一大筆錢做相關的應用，當時一直覺得毛毛的，想說參賽提的proposal 理應只有比賽裁判看到（都是通訊類的國際大企業），怎麼這麼快就有人要做一樣的題目。

後來請教了律師，律師評估後，鼓勵我們採取行動發存證信函給國外那公司。我請教了第二意見，這種跨國的爭議處理要打贏所費不貲，時間也很久，而且最重要的是「那個階段，我們只是送審專利，還沒正式拿到專利」，評估效益後，決定暫緩法律行動。

回到問題本身，要不要採取法律行動? 當時諮詢美國律師就花了不少錢，
這事若真的遇到，還是回到C/P值與勝算機率的評估。過了這麼多年，愈來愈清楚一件事，專業領域，只有當事者本身最清楚，也就是說如果有天要走上法律程序，律師的協助是在法律程序或用詞上，但真正的專業領域答辯，還是得仰賴專業領域本身。所以除非有足夠的動機以及精神，才適合走這條路。

那個覺得很棒的題目，雖然沒有親自下去做市場，但看到美國有上市公司做，心情也很興奮（一種英雄所見略同的自我感覺良好心境 XD) ，可惜後來那公司幾年後從Nasdaq 看股價趴下也沒動靜了，然後我們申請的美國專利沒拿到，而台灣專利因為有另外修改其他版本反而拿到。塞翁失馬的各種複雜心情，感受很深。一個創新題目，能不能在市場站起來，很重要的是時機因素，在那個大家都還不熟悉智慧型手機的年代，太早推出創新的題目，反而市場教育就是最大的燒錢負擔。

無論創新點子的市場結果論如何，在新創的這條路上，把有限的資源，著重發揮在推展市場與滿足顧客需求的快速迭代測試上，優先權總是大過於思考專利權攻擊等事宜，很慶幸，當時聽了第二意見，沒有浪費太多的時間與資源，才有辦法持續的創作更多有趣設計。

以上是初淺的心得分享，如果有額外沒寫到的原則性議題，有需要討論的朋友，歡迎寫信討論，謝謝：wei@callsaver.cc